นโยบายผลประโยชน์ทับซ้อน

ปรับปรุงล่าสุด: ตุลาคม 2026
บทนำและขอบเขต
Elev8 Markets เป็นผู้ค้าหลักทรัพย์การลงทุน (ผู้ค้าหลักทรัพย์ให้บริการเต็มรูปแบบ ยกเว้นการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลโดย Financial Services Commission ('FSC') ของมอริเชียส ใบอนุญาตเลขที่ GB21027161 (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า 'บริษัท')

บริษัทมีหน้าที่ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต เป็นธรรม และเป็นมืออาชีพเพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้า บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลทั้งหมดต้องงดเว้นจากการเข้าไปมีส่วนเกี่ยวข้องกับกิจกรรมใด ๆ หรือมีผลประโยชน์ส่วนตนที่สร้าง หรือดูเหมือนจะสร้างผลประโยชน์ทับซ้อน

บริษัทให้บริการสัญญาซื้อขายส่วนต่าง ('CFD') ตามคำสั่งเท่านั้นโดยไม่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าตามที่กำหนดในข้อตกลงลูกค้า บริษัทไม่ได้ให้บริการคำแนะนำด้านการลงทุน ข้อแนะนำส่วนบุคคล หรือการบริหารพอร์ตการลงทุน นโยบายนี้กำหนดวิธีที่บริษัทระบุ ป้องกัน หรือจัดการ และเปิดเผยผลประโยชน์ทับซ้อนที่เกิดขึ้นจากโมเดลธุรกิจของบริษัทและความประพฤติของบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลและผู้แนะนำโบรกเกอร์ (IB) ในกรณีจำเป็น นโยบายนี้เป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงตามที่กำหนดในข้อตกลงลูกค้า และอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติมเป็นระยะ ๆ ตามข้อกำหนดของนโยบาย
คำนิยาม
เพื่อวัตถุประสงค์ของนโยบายนี้ 'บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล' หมายถึง กรรมการ พนักงาน ลูกจ้าง ผู้แทนที่ได้รับอนุญาตของบริษัท และบุคคลอื่นที่ปฏิบัติงานในนามของบริษัทและอยู่ภายใต้การควบคุมดูแลของบริษัท

'เจ้าหน้าที่ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน' หรือ 'CO' หมายถึง บุคคลที่บริษัทแต่งตั้งเพื่อกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่ใช้บังคับ และขั้นตอนและนโยบายภายในของบริษัท 'ผู้แนะนำโบรกเกอร์' หรือ 'IB' มีความหมายตามที่ระบุในข้อตกลงลูกค้า

'ญาติ' หมายถึง คู่สมรสหรือคู่ชีวิตที่จดทะเบียน บุตร (รวมถึงบุตรติดคู่สมรส) ผู้ปกครอง พี่น้องของบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล และบุคคลอื่นใดที่อาศัยอยู่ในครัวเรือนเดียวกัน

'บุคคลที่เกี่ยวโยงกัน' หมายถึง ญาติของบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลและองค์กรที่อยู่ภายใต้การควบคุมโดยตรงหรือโดยอ้อมโดยบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลหรือญาติของบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล
หลักการทั่วไปและกิจกรรมต้องห้าม
ผลประโยชน์ทับซ้อนอาจเกิดขึ้นเมื่อผลประโยชน์ส่วนตนของบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลขัดแย้งกับหรือดูเหมือนจะขัดแย้งกับผลประโยชน์ของบริษัทหรือลูกค้าของบริษัท นอกจากนี้ ยังอาจเกิดขึ้นเมื่อการกระทำหรือผลประโยชน์ของบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลทำให้การปฏิบัติหน้าที่และความรับผิดชอบด้วยความซื่อสัตย์สุจริต อย่างเป็นกลาง และอย่างมีประสิทธิผลได้ยากขึ้น

ในขณะที่ไม่สามารถอธิบายทุกสถานการณ์ที่อาจเกิดผลประโยชน์ทับซ้อนได้ ห้ามดำเนินกิจกรรมต่อไปนี้

• บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องไม่ให้ความสำคัญกับผลประโยชน์ของลูกค้าคนหนึ่งมากกว่าอีกคนหนึ่ง เช่น บัญชีขนาดใหญ่มากกว่าบัญชีขนาดเล็ก บัญชีที่บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลมีผลประโยชน์ส่วนตนหรือทางการเงิน หรือบัญชีที่เป็นของเพื่อนสนิทหรือญาติ
• ห้ามมิให้บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลใช้ข้อมูลที่เป็นความลับเกี่ยวกับออเดอร์รอดำเนินการ สถานะที่เปิดอยู่ หรือกิจกรรมการเทรดของลูกค้าเพื่อประโยชน์ส่วนตนหรือเพื่อประโยชน์ของบุคคลภายนอกโดยตรงหรือโดยอ้อม

บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องเปิดเผยผลประโยชน์ส่วนตน ความเป็นเจ้าของผลประโยชน์ที่แท้จริง ความสัมพันธ์ทางธุรกิจ หรือผลประโยชน์อื่น ๆ ที่อาจกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่ของตนแก่ CO หาก CO พิจารณาว่าผลประโยชน์ทับซ้อนที่เปิดเผยนั้นก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่มีนัยสำคัญ บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องไม่เข้าร่วมในกระบวนการตัดสินใจที่เกี่ยวข้อง
เจ้าหน้าที่ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
ตามคู่มือการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของ FSC ทาง CO อาจรับผิดชอบงานด้านกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพิ่มเติมตามที่ข้อกำหนดที่ใช้บังคับอนุญาต โดยมีเงื่อนไขว่าหน้าที่ดังกล่าวเป็นหน้าที่ด้านการควบคุมที่สอดคล้องกับความเป็นอิสระของ CO เช่น บทบาทในฐานะเจ้าหน้าที่รายงานการฟอกเงิน (MRLO) ในกรณีนี้ บริษัทต้องทำให้แน่ใจว่าความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นระหว่างความรับผิดชอบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของ CO และหน้าที่อื่น ๆ ได้รับการระบุ บันทึกไว้เป็นหลักฐาน และจัดการอย่างเหมาะสม โดย CO ต้องเป็นอิสระจากกิจกรรมหลักในการดำเนินธุรกิจของบริษัทและต้องไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการชักชวนให้เกิดธุรกิจ และ CO ต้องไม่ดำรงตำแหน่งใด ๆ ในสายงานธุรกิจ รวมถึงหน้าที่ด้านการซื้อขาย การบริหารความเสี่ยง การขาย การตลาด หรือการจัดการ IB
กรรมการและผู้บริหาร
หลักการต่อไปนี้มีผลบังคับใช้กับกรรมการของบริษัท และในกรณีที่ระบุไว้ ให้รวมถึงเจ้าหน้าที่ของบริษัทด้วย:

• บริษัทจะต้องจัดให้มีทะเบียนผลประโยชน์ ตามพระราชบัญญัติบริษัท ปี 2001 เพื่อบันทึกผลประโยชน์ต่าง ๆ ที่กรรมการได้แจ้งไว้ ทั้งนี้ ทะเบียนผลประโยชน์ดังกล่าวแยกต่างหากจากทะเบียนความขัดแย้งทางผลประโยชน์ภายในที่ดูแลโดยเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ ซึ่งได้อธิบายไว้ในหัวข้อ "มาตรการอื่น ๆ" ด้านล่าง
• ผลประโยชน์ส่วนตัวของกรรมการ หรือบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องใกล้ชิดกับกรรมการ จะต้องไม่สำคัญเหนือกว่าผลประโยชน์ของบริษัทหรือลูกค้าของบริษัท
• กรรมการควรใช้ความพยายามอย่างเต็มที่ตามสมควรเพื่อหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือสถานการณ์ที่ผู้อื่นอาจมองได้ว่ามีความขัดแย้งทางผลประโยชน์เกิดขึ้น
• กรรมการและฝ่ายบริหารจะต้องเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เกิดขึ้นจริงหรือที่อาจเกิดขึ้นต่อคณะกรรมการบริษัทอย่างครบถ้วน ทันที และเป็นลายลักษณ์อักษร ในกรณีที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์เกิดขึ้นจริงหรืออาจเกิดขึ้น กรรมการผู้นั้นจะต้องแจ้งลักษณะและขอบเขตของผลประโยชน์ดังกล่าว พร้อมทั้งตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีการบันทึกข้อมูลนั้นไว้ในทะเบียนผลประโยชน์ของบริษัท และกรรมการผู้นั้นจะต้องไม่เข้าร่วมในการพิจารณาหรือลงมติในเรื่องดังกล่าว ทั้งนี้ การแจ้งข้อมูลและการงดออกเสียงของกรรมการผู้นั้นจะต้องถูกบันทึกไว้ในรายงานการประชุมของคณะกรรมการบริษัท
• กรรมการควรตระหนักว่า หน้าที่และความรับผิดชอบของตนในฐานะกรรมการ คือการดำเนินการเพื่อผลประโยชน์ของบริษัทเสมอ โดยไม่คำนึงถึงผลประโยชน์ของฝ่ายอื่นใด
• กรรมการและเจ้าหน้าที่ของบริษัทจะต้องเก็บรักษาข้อมูลที่เป็นความลับของบริษัท ซึ่งได้รับทราบมาในระหว่างการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะกรรมการหรือเจ้าหน้าที่ ไว้เป็นความลับอย่างเคร่งครัด และห้ามเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวแก่บุคคลใดโดยไม่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการบริษัท ทั้งนี้ คณะกรรมการบริษัทจะต้องพิจารณาคำขอเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวเป็นรายกรณี โดยพิจารณาจากเหตุผลและความเหมาะสมของแต่ละกรณี

การจัดการผลประโยชน์ทับซ้อน
บริษัทระบุและจัดการผลประโยชน์ทับซ้อนที่อาจเกิดขึ้นขณะให้บริการแก่ลูกค้า

ผลประโยชน์ทับซ้อนอาจเกิดขึ้นระหว่างบริษัท (รวมถึงบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลและผู้แนะนำโบรกเกอร์ (IB)) กับลูกค้า หรือระหว่างลูกค้าคนหนึ่งกับลูกค้าอีกคนหนึ่ง ความขัดแย้งสำคัญเกิดจากโมเดลธุรกิจของบริษัท และมาตรการที่บริษัทประยุกต์ใช้เพื่อจัดการความขัดแย้งตามที่อธิบายด้านล่าง
บริษัทเป็นตัวแทนหลักและคู่สัญญา
บริษัททำหน้าที่เป็นตัวแทนหลักและเป็นคู่สัญญาที่เป็นตัวกลางของธุรกรรม CFD ทั้งหมดของลูกค้า ลูกค้าสามารถเปิดและปิดสถานะได้เพียงผ่านบริษัท ด้วยราคาอ้างอิงที่นำเสนอในแพลตฟอร์มการเทรดของบริษัท บริษัทอาจปรับสมดุลความเสี่ยง (hedge) บางส่วนหรือทั้งหมดกับผู้ให้บริการสภาพคล่องภายนอก อย่างไรก็ตาม บริษัทยังคงเป็นตัวกลางของลูกค้าในทุกกรณี ด้วยเหตุนี้ ผลประโยชน์ทางการเงินของบริษัทอาจแตกต่างหรือขัดแย้งกับลูกค้า เนื่องจากบริษัทอาจได้รับประโยชน์เมื่อว่าลูกค้าเกิดการขาดทุนจากสถานะที่ไม่ได้มีการป้องกันความเสี่ยง บริษัทบริหารจัดการข้อขัดแย้งนี้ผ่านการจัดการคำสั่งซื้อขาย การควบคุมราคา การตรวจสอบ ควบคุมหน้าที่แยกต่างหาก การตรวจสอบของฝ่ายตรวจสอบภายในอย่างอิสระ และการปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างยุติธรรมและสม่ำเสมอ ซึ่งสอดคล้องกับข้อตกลงลูกค้าและมาตรการที่กำหนดไว้ด้านล่าง:
การควบคุมราคาและการดำเนินการ

• ราคาของบริษัทมาจากแหล่งราคาภายนอกและแหล่งสภาพคล่อง พารามิเตอร์การตั้งค่าราคา ซึ่งรวมถึงการตั้งค่าสเปรด ได้ถูกบันทึกและยืนยันตามการกำกับดูแลภายในของบริษัท และการเปลี่ยนแปลงจะถูกบันทึกไว้
• ลูกค้าทุกคนในประเภทบัญชีเดียวกันต้องปฏิบัติตามพารามิเตอร์การตั้งราคาและการดำเนินการเดียวกัน บุคคลที่ตรวจสอบอาจไม่สามารถแทรกแซงราคาหรือลงทุนของออเดอร์ของลูกค้าแต่ละคนได้ด้วยตนเอง
• การขยายสเปรดสามารถทำได้ในสถานการณ์ที่กำหนดไว้ในข้อตกลงลูกค้า เช่น สภาพตลาดที่ไม่ปกติ การเปลี่ยนแปลงในเงื่อนไขการเทรด หรือเหตุการณ์แห่งอำนาจเหนือธรรมชาติ และไม่สามารถกระทำตามสถานะหรือผลการเทรดของลูกค้ารายนั้น ๆ
• ความรู้เกี่ยวกับสถานะเปิดอยู่ ออเดอร์ที่ค้างอยู่ หรือระดับหยุดขาดทุนของลูกค้าจะไม่ถูกใช้เพื่อลื้อราคาที่ยื่นให้แก่ลูกค้า
• การยกเลิกหรือแก้ไขธุรกรรมอันเนื่องมาจากราคาอ้างอิงนอกรอบหรือล้มเหลวจะดำเนินการบนเกณฑ์ตามที่ได้รับการยืนยันและกำหนดไว้อย่างเป็นเอกสาร และต้องได้รับการตรวจสอบจากฝ่ายปฏิบัติตามนโยบาย

การตรวจสอบสเปรด ความคลาดเคลื่อนของราคา และคุณภาพในการดำเนินการ

• บริษัทเปรียบเทียบราคาที่เสนอในตลาดอ้างอิงอิสระเป็นประจำและตรวจสอบสเปรดจริงร่วมกับเงื่อนไขการเทรดที่เผยแพร่บนเว็บไซต์
• แพลตฟอร์มจะตรวจสอบสภาวะเพื่อตรวจสอบการเลื่อนภายใต้สภาวะตลาด ปรับให้สมดุลเพื่อให้ลูกค้าได้รับราคาที่ดีกว่า หรือแย่กว่าในราคาที่ขอ
• บริษัทตรวจสอบการปฏิเสธออเดอร์ ความเร็วในการดำเนินการ ความหน่วงของแพลตฟอร์ม และการยกเลิกหรือปรับปรุงการเทรด รายงานข้อยกเว้นจะถูกตรวจสอบโดยฝ่ายปฏิบัติตามข้อกำหนด ผลการค้นพบสำคัญจะได้รับการเสนอไปยังคณะกรรมการและข้อมูลจะถูกบันทึก

การแยกหน้าที่

• การจัดการการซื้อขายและการจัดการความเสี่ยง ซึ่งรับผิดชอบเรื่องการกำหนดราคา การตั้งค่าดำเนินการ และการป้องกันความเสี่ยง จะถูกแยกออกจากแผนกการขาย การสนับสนุนลูกค้า การตลาด และการจัดการ IB
• พนักงานที่การชำระเงินเกี่ยวข้องกับการขายหรือการได้มาของลูกค้าไม่มีสิทธิเข้าถึงและไม่อาจมีอิทธิพลต่อการกำหนดราคา การตั้งค่าดำเนินการ หรือการตัดสินใจด้านการจัดการความเสี่ยง สิทธิ์ในการเข้าถึงการตั้งค่าแพลตฟอร์มการเทรดถูกจำกัดโดยบทบาท และการเปลี่ยนแปลงใด ๆ ต้องได้รับการอนุมัติจากทั้งสองฝ่ายและจะถูกบันทึกไว้

การกำกับดูแลการปฏิบัติตามอย่างอิสระ

• เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (CO) ปฏิบัติหน้าที่โดยมีความเป็นอิสระจากการดำเนินธุรกิจและการปฏิบัติงานของบริษัท โดยขึ้นตรงต่อคณะกรรมการบริษัท และสามารถเข้าถึงบันทึก ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทได้โดยไม่มีข้อจำกัด
• ทั้งนี้ CO มีหน้าที่ตรวจสอบรายงานการติดตามผลตามที่ระบุไว้ในนโยบายฉบับนี้ ดูแลรักษาทะเบียนบันทึกผลประโยชน์ทับซ้อน ตรวจสอบผลิตภัณฑ์ใหม่ รายการส่งเสริมการขาย และรูปแบบการจ่ายค่าตอบแทนเพื่อประเมินความเสี่ยงที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ พร้อมทั้งรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้งเกี่ยวกับประสิทธิผลของมาตรการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของบริษัท นอกจากนี้ มาตรการต่าง ๆ ของบริษัทจะต้องผ่านการตรวจสอบจากหน่วยงานอิสระภายนอกด้วยเช่นกัน

ผู้ให้บริการสภาพคล่องและคู่สัญญาที่ป้องกันความเสี่ยง
เมื่อบริษัทจัดการป้องกันความเสี่ยง อาจได้รับส่วนลด ปริมาณตามมูลค่า หรือประโยชน์อื่น ๆ จากผู้ให้บริการสภาพคล่องหรือคู่ค้าที่ป้องกันความเสี่ยง และผู้ให้บริการสภาพคล่องหรือคู่สัญญาที่ป้องกันความเสี่ยงอาจเป็นหน่วยงานที่เกี่ยวข้องหรืออยู่ในกลุ่ม การจัดการเหล่านี้อาจสร้างแรงจูงใจให้กำหนดเส้นทางการป้องกันความเสี่ยง หรือการตั้งค่าราคาและการดำเนินการในแบบที่จะช่วยให้บริษัทหรือกลุ่มของบริษัทได้ประโยชน์มากกว่าลูกค้า ในการจัดการข้อขัดแย้งนี้ ผู้ให้บริการสภาพคล่องและคู่ค้าที่ป้องกันความเสี่ยงจะถูกเลือกและมีการตรวจทบทวนตามเกณฑ์ที่ได้รับการยืนยันและบันทึกไว้อย่างเป็นวัตถุวิสัย รวมถึงคุณภาพของราคา คุณภาพการดำเนินการ ความน่าเชื่อถือ และเครดิตสิทธิ์ ส่วนลดหรือผลประโยชน์ใด ๆ ที่ได้รับจากผู้ให้บริการสภาพคล่องหรือคู่สัญญาที่ป้องกันความเสี่ยงจะต้องถูกเปิดเผยต่อเจ้าหน้าที่ทางการปฏิบัติตามและบันทึกในทะเบียนข้อขัดแย้งของผลประโยชน์ และผลประโยชน์ดังกล่าวไม่อาจมีอิทธิพลต่อราคาหรือการดำเนินการออเดอร์ของลูกค้า การจัดการใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องหรือตั้งอยู่ในกลุ่มจะต้องเป็นตามเงื่อนไขอิสระ อนุมัติโดยคณะกรรมการ และผ่านการตรวจสอบโดยเจ้าหน้าที่กำกับดูแลกิจการ
การแนะนำโบรกเกอร์ (IB)

• บริษัทอาจจ่ายค่าคอมมิชชันหรือเงินคืนให้ IB โดยอ้างอิงถึงกิจกรรมการเทรดของลูกค้าที่พวกเขานำเสนอ ซึ่งอาจทำให้ IB มีแรงจูงใจให้ลูกค้าเทรดบ่อยขึ้นหรือในปริมาณที่มากกว่าที่จะเป็นประโยชน์ต่อผลประโยชน์ของลูกค้า
• ในการแก้ไขข้อขัดแย้งนี้ IB จะต้องผ่านการตรวจสอบความน่าเชื่อถือและต้องมีข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษร IB ไม่สามารถให้คำปรึกษาการลงทุน จัดการบัญชีลูกค้า หรือเทรดในนามของลูกค้า ทำคำกล่าวอันหลอกต่อ หรือแสดงตนในนามของบริษัทเกินขอบเขตของข้อตกลงนี้
• บริษัทตรวจสอบบัญชีที่แนะนำโดย IB สำหรับสัญญาณของการเทรดที่มากเกินไป การส่งเสริมที่หลอกลวง หรือการกระทำผิดอื่น ๆ และอาจระงับหรือยุติการจัดการกับ IB เมื่อมีความกังวลเกิดขึ้น ลูกค้าสามารถขอรายละเอียดเกี่ยวกับฐานการได้ค่าตอบแทนที่จ่ายให้กับ IB ของพวกเขาและอาจขอเปลี่ยนหรือยกเลิกการสมัครสมาชิกจาก IB ของพวกเขาตามที่ระบุในข้อตกลงลูกค้า

ค่าตอบแทนและสิ่งจูงใจพนักงาน

• การจัดการค่าตอบแทนของบริษัทได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ และถูกออกแบบเพื่อไม่ให้เกิดแรงจูงใจให้บุคคลที่อยู่ภายใต้การดูแลดำเนินการตรงกันข้ามกับประโยชน์ของลูกค้า
• การดำเนินการค่าตอบแทนของพนักงานที่ติดต่อกับลูกค้าไม่นำมาเชื่อมโยงกับการขาดทุนหรือปริมาณการเทรดลูกค้า หรือรายได้ของบริษัทจากการทำหน้าที่เป็นคู่ค้า และพิจารณาเกณฑ์คุณภาพต่าง ๆ เช่น การปฏิบัติตามนโยบายภายใน ข้อร้องเรียน และการปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างยุติธรรม ค่าตอบแทนของพนักงานปฏิบัติตามจะไม่ขึ้นอยู่กับการผลการดำเนินงานของพื้นที่ธุรกิจที่พวกเขาดูแล

โปรแกรมจูงใจและความภักดีของลูกค้า
บริษัทอาจเสนอโปรแกรมความภักดี รางวัล หรือโปรโมชั่นที่มีประโยชน์เกี่ยวข้องกับกิจกรรมการเทรดของลูกค้า เนื่องจากบริษัทเป็นคู่สัญญาของการเทรดของลูกค้า โปรแกรมเหล่านี้อาจกระตุ้นให้ลูกค้าเทรดมากกว่าที่พวกเขาจะเทรดตามปกติ โปรแกรมใด ๆ ดังกล่าวได้รับการทบทวนโดยฝ่ายปฏิบัติตามก่อนการเปิดตัว อยู่ภายใต้ข้อกำหนดและเงื่อนไขที่เผยแพร่ กำกับด้วยคำเตือนความเสี่ยงที่เหมาะสม และต้องไม่ถูกออกแบบมาเพื่อกระตุ้นให้ลูกค้าเทรดเกินกว่ากำลังหรือประสบการณ์ของตน
การเทรดส่วนบุคคล

• ตามข้อตกลงกับลูกค้า บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล ญาติ และบุคคลที่เกี่ยวข้องอื่นๆ ไม่สามารถเปิดหรือดำเนินการบัญชีซื้อขายกับบริษัทได้
• บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องเปิดเผยบัญชีซื้อขายใด ๆ ที่ตนถืออยู่กับผู้ให้บริการรายอื่นใน CFD หรือผลิตภัณฑ์ที่มีการใช้เลเวอเรจอื่น ๆ ให้กับเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติตาม และเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติตามอาจขออนุมัติล่วงหน้าสำหรับธุรกรรมและงบแสดงบัญชีเป็นระยะ
• บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องไม่ใช้ข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งซื้อ ตำแหน่ง หรือกิจกรรมการป้องกันความเสี่ยงของลูกค้าเพื่อการซื้อขายส่วนตัว ต้องไม่ทำการซื้อขายล่วงหน้าหรือสวนทางกับคำสั่งซื้อของลูกค้า และต้องไม่คัดลอกหรือทำซ้ำกลยุทธ์การซื้อขายของลูกค้า บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องยืนยันการปฏิบัติตามข้อกำหนดเหล่านี้เป็นประจำทุกปี

การปฏิบัติที่เป็นธรรมต่อลูกค้า

• บริษัทปฏิบัติต่อลูกค้าทุกคนอย่างเป็นธรรมและเสมอภาค โดยกำหนดเงื่อนไขการซื้อขายแบบเดียวกันให้กับลูกค้าทุกคนที่ใช้บัญชีประเภทเดียวกัน ทั้งนี้ จะไม่มีลูกค้าหรือกลุ่มลูกค้าใดได้รับสิทธิพิเศษด้านราคาหรือการดำเนินการคำสั่งซื้อขาย อันเป็นผลมาจากความสัมพันธ์ที่มีกับบุคคลภายใต้การกำกับดูแลหรือพันธมิตรทางธุรกิจ (IB)
• ข้อมูลที่แจ้งให้ลูกค้าทราบเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ ต้นทุน และความเสี่ยงต่าง ๆ ของบริษัท จะต้องมีความชัดเจน เป็นธรรม และไม่ก่อให้เกิดความเข้าใจผิด สำหรับข้อร้องเรียนที่เกี่ยวข้องกับราคาหรือการดำเนินการคำสั่งซื้อขายนั้น จะได้รับการตรวจสอบโดยบุคคลที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับประเด็นที่เป็นข้อร้องเรียนดังกล่าว ตามนโยบายการจัดการข้อร้องเรียนของลูกค้าของบริษัท ทั้งนี้ ในกรณีที่ข้อร้องเรียนยังไม่ได้รับการแก้ไข ลูกค้าสามารถยื่นเรื่องต่อไปยังสำนักงานผู้ตรวจการด้านบริการทางการเงินได้

มาตรการอื่น ๆ
บริษัทมีการจัดการผลประโยชน์ทับซ้อนในภาพรวมผ่านแนวทางดังต่อไปนี้:

• การกำหนดมาตรการป้องกันการรั่วไหลของข้อมูล หรือที่เรียกว่า 'Chinese Walls' และการแบ่งแยกหน้าที่ระหว่างฝ่ายปฏิบัติการซื้อขาย ฝ่ายบริหารความเสี่ยง ฝ่ายขาย และฝ่ายควบคุม โดยมีการกำกับดูแลที่เป็นอิสระจากฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และคณะกรรมการบริษัท
• การเปิดเผยข้อมูลแก่ลูกค้าที่ได้รับผลกระทบ ในกรณีที่มาตรการของบริษัทไม่เพียงพอที่จะรับประกันได้อย่างมั่นใจตามสมควรว่าจะสามารถป้องกันความเสียหายต่อผลประโยชน์ของลูกค้าได้ ทั้งนี้ การเปิดเผยข้อมูลถือเป็นมาตรการทางเลือกสุดท้าย โดยจะมีการระบุรายละเอียดที่เพียงพอเพื่อให้ลูกค้าสามารถตัดสินใจบนพื้นฐานของข้อมูลที่ครบถ้วนได้
• การปฏิเสธที่จะให้บริการในกรณีที่ไม่สามารถจัดการผลประโยชน์ทับซ้อนได้อย่างมีประสิทธิภาพ

บริษัทจะจัดให้มีทะเบียนผลประโยชน์ทับซ้อน ซึ่งดูแลโดยเจ้าหน้าที่กำกับดูแล (CO) โดยทะเบียนนี้จะแยกต่างหากจากทะเบียนผลประโยชน์ ที่จัดทำขึ้นตามพระราชบัญญัติบริษัท ปี 2001 หากเกิดผลประโยชน์ทับซ้อนขึ้นจริงหรือมีแนวโน้มที่จะเกิดขึ้น จะต้องรายงานต่อ CO ทันทีเพื่อบันทึกลงในทะเบียนดังกล่าว และหากเป็นกรณีที่มีนัยสำคัญ จะต้องรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทด้วย โดยทะเบียนนี้จะบันทึกลักษณะของความขัดแย้งแต่ละกรณี บุคคลหรือหน่วยธุรกิจที่เกี่ยวข้อง มาตรการที่นำมาใช้ในการจัดการความขัดแย้งนั้น และวันที่ที่มีการทบทวน ทั้งนี้ ทะเบียนผลประโยชน์ ทะเบียนผลประโยชน์ทับซ้อน ทะเบียนของขวัญและการรับรอง รวมถึงบันทึกการติดตามตรวจสอบที่เกี่ยวข้องทั้งหมด จะต้องถูกจัดเก็บรักษาไว้เป็นเวลาอย่างน้อยเจ็ด (7) ปี ตามข้อกำหนดในการจัดเก็บเอกสารของคณะกรรมการบริการทางการเงิน (FSC)
ของขวัญและความบันเทิง
บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลไม่ควรรับของขวัญที่ไม่เหมาะสม ความช่วยเหลือ การเลี้ยงรับรอง การอำนวยความสะดวกเป็นพิเศษ หรือสิ่งอื่นใดที่มีมูลค่าอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งอาจมีอิทธิพลต่อการตัดสินใจหรือทำให้รู้สึกเป็นหนี้บุญคุณบุคคลหรือบริษัท

ในทำนองเดียวกัน บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลไม่ควรเสนอของขวัญ ความช่วยเหลือ การเลี้ยงรับรอง หรือสิ่งมีค่าอื่น ๆ ที่อาจถูกมองว่ามีมูลค่าสูงเกินสมควรหรือมีเจตนาที่จะมีอิทธิพลต่อการตัดสินใจหรือทำให้ลูกค้ารู้สึกเป็นหนี้บุญคุณบริษัทหรือบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล

บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องไม่รับของขวัญ บริการ หรือสิ่งอื่นใดที่มีมูลค่าเกินกว่ามูลค่าเพียงเล็กน้อยจากบุคคลหรือองค์กรที่ดำเนินธุรกิจกับหรือในนามของบริษัท รวมถึงผู้ให้บริการสภาพคล่อง ผู้แนะนำโบรกเกอร์ (IB) และผู้ให้บริการ

บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องไม่มอบหรือเสนอของขวัญที่มีมูลค่าเกินกว่ามูลค่าเพียงเล็กน้อยให้ลูกค้าปัจจุบัน ผู้ที่อาจเป็นลูกค้าในอนาคต หรือองค์กรที่ดำเนินธุรกิจกับหรือในนามของบริษัทโดยไม่ได้รับการอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรล่วงหน้าจาก CO

ของขวัญหรือการเลี้ยงรับรองจะถือว่ามีมูลค่าเพียงเล็กน้อยหากมีมูลค่าเล็กน้อย มอบหรือได้รับเป็นครั้วคราว และไม่อาจถูกมองได้อย่างสมเหตุสมผลว่ามีอิทธิพลต่อการตัดสินใจของผู้รับหรือกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทเพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้า หากมีข้อสงสัย บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องปรึกษา CO ก่อนยอมรับหรือเสนอของขวัญหรือการเลี้ยงรับรอง

นอกจากนี้ การได้รับเลี้ยงอาหารมื้อค่ำเป็นครั้งคราว บัตรเข้าชมการแข่งขันกีฬา หรือการแสดงละคร ตลอดจนการเลี้ยงรับรองหรือกิจกรรมบันเทิงอื่น ๆ ในลักษณะเดียวกันจะถือว่ามีมูลค่าเพียงเล็กน้อย หากบุคคลหรือองค์กรผู้ให้การเลี้ยงรับรองเข้าร่วมอยู่ด้วย ของขวัญหรือการเลี้ยงรับรองที่ได้รับหรือมอบทั้งหมดต้องแจ้งให้ CO ทราบและบันทึกในทะเบียนของขวัญและการเลี้ยงรับรองของบริษัทโดยไม่คำนึงถึงมูลค่าและตรวจสอบโดย CO บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องไม่มอบหรือยอมรับของขวัญที่เป็นเงินสดหรือสิ่งที่มีมูลค่าเทียบเท่าเงินสดแก่หรือจากลูกค้า ผู้ที่อาจเป็นลูกค้าในอนาคต หรือองค์กรที่ดำเนินธุรกิจกับหรือในนามของบริษัท

สินบนและเงินตอบแทนโดยมิชอบเป็นการกระทำที่มีความผิดทางอาญาและเป็นสิ่งต้องห้ามตามกฎหมายอย่างเคร่งครัด บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องไม่เสนอ มอบ ชวน หรือรับสินบนหรือเงินตอบแทนทุกรูปแบบ
การบริจาคเพื่อการกุศลและการช่วยเหลือทางการเมือง
บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลที่บริจาคเงินหรือให้บริการเพื่อสนับสนุนกิจกรรมทางการเมืองหรือการกุศลต้องรายงานการบริจาคดังกล่าวแก่ CO ซึ่งจะรวบรวมและรายงานการบริจาคดังกล่าวตามที่กำหนดในกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ห้ามมิให้บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลใช้ความสัมพันธ์ทางธุรกิจในปัจจุบันหรือที่คาดว่าจะเกิดขึ้นของบริษัทเป็นปัจจัยในการเชิญชวนให้บริจาคเพื่อสนับสนุนกิจกรรมทางการเมืองหรือการกุศล
การรักษาความลับ
บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องเคารพการรักษาความลับของข้อมูลที่ได้มาจากการปฏิบัติงานและต้องไม่เปิดเผยข้อมูลดังกล่าว เว้นแต่ได้รับอนุญาตหรือเปิดเผยตามที่กฎหมายกำหนด บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องไม่ใช้ข้อมูลที่เป็นความลับที่ได้มาจากการปฏิบัติงานเพื่อประโยชน์ส่วนตน บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องเก็บข้อมูลทั้งหมดเกี่ยวกับลูกค้า รวมถึงอดีตลูกค้าให้เป็นความลับอย่างเคร่งครัด ซึ่งรวมถึงตัวตน สถานการณ์ทางการเงินและส่วนบุคคล ข้อมูลบัญชี รายละเอียดการชำระเงินและกิจกรรมการเทรดของลูกค้า เว้นแต่ได้รับอนุญาตจากลูกค้าหรือตามที่กฎหมายกำหนด ข้อมูลลูกค้า รวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับสถานะที่เปิดอยู่ ออเดอร์ และกลยุทธ์การเทรดอาจนำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์อันชอบธรรม เช่น การดำเนินการออเดอร์ การบริหารความเสี่ยง การป้องกันความเสี่ยง และการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และต้องไม่นำมาใช้เพื่อทำให้ลูกค้าเสียประโยชน์ ข้อมูลส่วนบุคคลของลูกค้าอาจถูกแบ่งปันให้กับผู้แนะนำโบรกเกอร์ (IB) หรือบุคคลภายนอกอื่น ๆ เพียงเท่าที่นโยบายความเป็นส่วนตัวและรัฐบัญญัติการคุ้มครองข้อมูล ค.ศ. 2017 อนุญาต
การดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการบริษัท
บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องไม่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการในคณะกรรมการบริษัทของบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตล่วงหน้าจาก CO ซึ่งอาจอนุมัติการดำรงตำแหน่งดังกล่าวหากพิจารณาแล้วว่าการดำรงตำแหน่งดังกล่าวจะสอดคล้องกับผลประโยชน์ของบริษัทและลูกค้า และมีมาตรการที่เหมาะสมในการจัดการผลประโยชน์ทับซ้อนหรือการเข้าถึงข้อมูลที่เป็นความลับ บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลที่ดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัทจำกัดอาจต้องลาออกทันทีหรือเมื่อสิ้นสุดวาระการดำรงตำแหน่งปัจจุบัน หากบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ในขณะที่บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ
ความสัมพันธ์กับหน่วยงานกำกับดูแล
บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลอาจมีปฏิสัมพันธ์กับตัวแทนจากหน่วยงานกำกับดูแลในระหว่างการปฏิบัติงาน บุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลถูกคาดหวังให้ร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลและปฏิบัติตามหน้าที่ในการเปิดเผยข้อมูลที่ใช้บังคับทั้งหมด การติดต่อกับหน่วยงานกำกับดูแลที่นอกเหนือจากการติดต่อเป็นประจำที่ทำโดยหรือผ่าน CO จะต้องรายงานกับ CO โดยทันที
การทบทวนโยบายนี้
นโยบายนี้ได้รับการทบทวนโดยเจ้าหน้าที่กำกับดูแลอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง รวมถึงเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญต่อรูปแบบธุรกิจ ผลิตภัณฑ์ หรือข้อกำหนดทางกฎหมายและกฎระเบียบที่บริษัทต้องปฏิบัติตาม โดยการแก้ไขเปลี่ยนแปลงใด ๆ จะต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท ซึ่งฉบับปัจจุบันได้เผยแพร่ไว้บนเว็บไซต์ของบริษัทแล้ว ลูกค้าสามารถสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายนี้ได้โดยติดต่อ [email protected]